证监会修订《证券期货规章制定程序规定》，4月13日起施行

“规章中的规章”也完成了大修！

3月13日晚间，证监会通过官网发布了修订后的《证券期货规章制定程序规定》，新规将自2020年4月13日起施行。

证监会作为资本市场的监管机构，每年发布的规章制度不少，这些规章制度从何而来？就需要依照这份规定来制定，因此才称之为“规章中的规章”。

证监会表示，对证券期货规章的立改废释程序进行了系统的修改与完善，是完善资本市场基础制度的重要组成部分。《规定》的施行，有助于深入贯彻民主立法与科学立法的原则要求，进一步规范规章制定修改等立法活动，保障规章起草、审查质量，提高证券期货规章立法水平。

从内容上看，修订后的《规定》共设有七章、41条，本次修改，除将原来的“起草与审查”一章分为“起草”和“审查”两章外，保持了原有框架结构。修改的条文涉及28条，此外有5条是新增内容。

证监会在3月13日晚间同步发布的立法说明中介绍，此次修改主要坚持了以下三方面思路：一是坚决贯彻党的路线方针政策；二是全面落实《条例》各项新要求，并结合资本市场特点对《规定》进行修改，做到原则性与灵活性的统一；三是坚持问题导向，总结立法工作的经验和不足，巩固有益做法，解决突出问题。

此前的2019年10月25日，证监会就这一修订向社会公开征求意见。据披露，公开征求意见期间，证监会共收到书面意见建议2份。总的来看，社会各界总体赞同本次对《规定》的修订，仅有1条意见针对本次修订内容提出修改建议，已予以采纳。另1条意见涉及金融人员的执业资格等问题，不属于《规定》调整范围的内容，因而未予采纳。

澎湃新闻记者将新老版本的规定条款进行了对比，发现有几点变化较为关键。

第一，总则中，新增一条作为第四条：“制定规章，应当贯彻落实党的路线方针政策和决策部署，体现全面深化改革精神，遵循立法法确定的立法原则，符合宪法、法律、行政法规和其他上位法的规定。制定规章，应当注重调查研究，立足我国证券期货市场的发展实际，增强规章的规范化程度和前瞻性、可操作性。”

此外，总则第五条同样属于新增内容：“制定规章，应当经中国证监会委务会议（以下简称委务会）审议通过。中国证监会制定涉外规章，应当按照有关规定向国务院报告。”

第二，第二章“立项与计划”改为“立项”，原第七条规定：“中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年12月15日前，向法律部报送下一年度制定规章的立项申请。立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。”

经过修改，报送的时间限制被取消，第二款也删除，新增“法制机构可以向社会公开征集规章制定项目建议。”

第三，原规定第十三条为：“在起草过程中，起草部门可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式广泛听取有关机关、组织和公民的意见。”

修订后的内容显然对于公开征求意见更加重视，措辞也从“可以”变为“应该”。

修订后的第十四条第一款为：“起草部门应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关机关、组织和公民的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式。 ”

第四，原版规定中，第二十三条为：“经会领导批准，起草部门可以通过网站、报刊等媒体向社会公开征求意见。”

而在修订后的新版第十六条中则明确规定，除依法需要保密的外，起草部门应当将规章草案 及其说明等向社会公布，征求意见。向社会公开征求意见的期限一般不少于30日。

其中最明显的变化在于向公众征求意见从“可以”改为“应当”，且增加了公开征求意见不少于30天的规定。

据证监会介绍，此番修订的主要内容包括三个方面。

第一，加强对立法工作的领导。

一是在实体方面，要求制定规章，应当贯彻落实党的路线方针政策和决策部署，体现全面深化改革精神（第4条）。二是在程序方面，规定制定规章应当按规定履行报告程序（第5条）；年度规章制定工作计划要经批准（第9条），临时补加规章立项，报中国证监会主要负责人批准（第10条）。三是在与中央大政方针保持一致性方面，强调规章的立改废应当服从全面深化改革和经济社会发展的要求（第33条、第34条）。

第二，按照《条例》要求修改补充新的规定。

一是强调依法立法。规定制定规章应当遵循《立法法》确定的立法原则，符合上位法规定（第4条）。

二是突出民主立法。在立项阶段，规定法制机构可以向社会公开征集规章制定项目建议，年度规章制定工作计划要向社会公布（第8条、第9条）。在起草、审查阶段，要求起草部门要向社会公开征求意见；规章涉及重大利益调整事项的，起草部门和法制机构应当进行论证咨询，必要时进行听证；法制机构审查规章时，可以向社会公开征求意见（第16条、第22条）。

三是遵循科学立法。在重大意见分歧的解决机制上，规定法制机构应当组织进行论证研究，提出倾向性意见，报委务会议决定（第24条、第26条）。完善规章解释相关规定（第31条）。确立立法后评估制度（第35条）。

第三，结合实践经验，改进证监会立法程序机制。

一是规定各部门需要增加计划外规章项目的，应当补报立项手续（第10条）。二是将中国证监会按照党中央国务院要求建立 的公平竞争审查制度上升至规章层面（第18条）。三是明确法制机构在规章审查中的职责，起草部门报送审查后，由法制机构负责修改完善，并丰富了审查措施手段（第20至25条）。四是根据国办关于制定涉外规章和规范性文件的要求，明确制定涉外规章应当向国务院报告（第5条）。