中证协拟规范保代执业：严禁“只签不保”，不得以AI替代判断

10月9日，澎湃新闻记者了解到，近日中国证券业协会为进一步规范保荐代表人执业行为，压实保荐机构管理责任，净化行业生态，保护投资者合法权益，组织起草了《保荐代表人执业行为规范》，并向行业征求意见。

整体来看，《规范》分总则、基本职业要求、廉洁从业基本规范、保荐机构的管理责任、自律管理、附则等六章31条，主要包括四方面主要内容。

具体而言，一是明确保荐代表人基本执业要求。明确保荐代表人应当切实参与上市辅导、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复及持续督导各环节工作，积极配合保荐机构内控管理、监管审核注册工作，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”，同时对签字项目负荷管理、离任责任衔接等作出细化规定。

《规范》第七条明确要求，不得以人工智能辅助工具替代专业判断。