证监会出手，大摩投资被处以300万元罚款并撤销牌照

12月19日，中国证监会官网公布的行政处罚决定书显示，中国证监会对青岛大摩证券投资有限公司处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，中国证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

经查，大摩投资未按照规定保存且毁损有关文件和资料，向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏，相关违法行为情节严重。

行政处罚决定书披露，2020年以来,青岛大摩济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。青岛大摩未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

此外，青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。2022年9月至2024年8月，青岛大摩通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的“H3005_资产负债表(全量)”“H3006_利润表(全量)财务数据”中，未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

证监会指出，大摩投资未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百六十二条的规定，构成《中华人民共和国证券法》第二百一十四条所述的违法行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。

原标题：《证监会出手，大摩投资被处以300万元罚款并撤销牌照》

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