证监会副主席：健全证券司法执法体制，落实“零容忍”要求

阎庆民

1月16日，在第二十五届（2021年度）中国资本市场论坛上，证监会副主席阎庆民表示，证监会将推动健全证券司法执法体制，落实“零容忍”的要求，继续推动《公司法》修订，并力争今年推出上市公司监管条例。

“随着上市公司从无到有、从小到大，监管工作在实践中探索，在改革中加强，形成了以辖区监管责任作为基础，证监会机关、派出机构、交易所‘三点一线’协同配合的监管体系，统筹抓好信息披露与公司治理监管，努力给市场和投资者一个真实、透明、合规的上市公司。”

阎庆民表示，上市公司监管涉及的主体众多，利益关系复杂，必须采用规则治理的方式。证监会持续推进上市公司的监管制度建设，夯实法治基础，强化上市公司监管的制度保障。

“（证监会）积极推动了《证券法》的修订，其中单列专章规定了信息披露和投资者保护。在刚刚出台的《刑法修正案（十一）》中，大幅提高了（证券犯罪的）刑事惩戒力度。修订了《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司治理准则》等规章和规范性文件，指导沪深交易所配套相关治理规则。与此同时，会计、审计领域的制度也在不断健全。”

阎庆民表示，上市公司监管制度初步确定，具体制度在逐步优化，为市场的发展和监管工作提供了有力的法治保障。

阎庆民表示，证监会经过近30年的不懈探索，建立了行政监管与治理管理密切配合，日常监管与稽查执法有机联动，现场检查与非现场监管相互衔接的执法机制，形成了持续监管、分类监管、精准监管、专业监管的重要理念，持续强化监管执法，全面提升监管的震慑力。

“2006年，证监会在我国行政机关率先设立独立的行政处罚部门，实行查审分离，提高了稽查执法的质量和效率。”阎庆民表示，近年来依法查处了一批情节严重、影响恶劣的大案要案，向市场释放了从严监管和“0容忍”的强烈信号，处罚的金额和处罚次数在其他监管部门当中也是少见的。

“证监会将严格履行监管的主责主业，推动健全证券司法执法体制，牢牢守住不发生系统性风险的底线。”阎庆民表示，当前正在不断总结、健全证券执法司法体制，期待在2021年有更大推进来落实“零容忍”的要求。

阎庆民表示，证监会将继续推动《公司法》的修订，今年力争推出上市公司监管条例，不断夯实监管工作的制度基础。

同时，结合注册制改革的发展与市场进展，证监会将借鉴国际最佳监管实践，健全信息披露、公司治理、并购重组、股权激励、员工持股、退市等各方面规则，来加快构建更加成熟、更加定型的上市公司监管体系。

除此之外，阎庆民还表示，证监会还坚持系统观点，不断强化与立法司法机关、宏观管理部门、行业管理部门和地方政府的协作联动，来充分调动各方积极性，推动共同为上市公司营造良好环境。