提高科技成果转移转化成效的途径

吴寿仁

上海科学学研究所副所长、教授级高工

图1  刊登于2023年8月24日《全球智库动态》研究报告（2023年卷第162期）的原文截图

科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。科技成果转化涉及以下九大要素。  

图2  科技成果转化九要素（注：图片来自演讲PPT）

一、供给方：高校院所为主

高校院所作为科技成果的主要供给方，须不断输出高水平的科技成果。同时，其科技成果要与科技转化统筹协调，为此，需做到以下几个方面： 

1. 建立健全的科技成果转移转化制度，包括完善的职责体系和科技成果转移转化流程等。 

2. 健全收益分配制度与考核评价体系，调研中发现年轻教师囿于职称评选，对成果转化关注度不够，更多专注于论文产出。 

3. 建立健全勤勉尽责机制，调研中同样存在一些高校对于成果转化积极性不高的问题。 

4. 完善科技成果资产管理，包括对科技成果的入账、管理、处置等。 

5. 健全科技成果定价机制，畅通定价方式渠道。 

二、需求方：企业为主

研究认为，技术转移能够提高企业60%的研发效率，同时节约40%的研发经费。通过转化科技成果，企业可以开发新的产品或服务、进入新的市场、完善企业管理、优化生产管理流程、强化企业控制力，从而强化企业的市场竞争力。提升科技成果转化能力要求企业： 

1. 确立以科技创新求发展的战略定位，有实施成果转化的强烈意愿，对于科技创新的投入强度要高； 

2. 健全开放式创新机制，走产学研用结合的路； 

3. 企业要对市场需求敏感，尤其对未来需求敏感；

4. 具备较强的资源整合能力（包括人才、技术、资金、信息、数据等创新资源）。对此，企业需采用开放式创新的方法，打破组织边界约束，在组织内外寻找所需资源，并加以整合利用。 

企业在获取科技成果时，要根据自己的发展现状提出需求，但是需求是否准确则需由专业机构进行评估。若需求不准确，则要重新提出需求；若准确，则根据需求制定获取技术的方案。 

三、科技成果：通过科学研究与技术开发，产生具有实用价值的成果 

好的科技成果需满足三个条件：技术水平高、法律保护力度大、市场前景好。满足前两者为高质量的科技成果，满足三者的才是高价值的科技成果。科技成果按照商业价值可以分为三类：商业价值大的可以申请知识产权；商业价值小的可以成为限制交流的科技秘密；无商业价值的可以作为一般成果或学术论文。 

科技成果并非都可以转化，要从产品的五性来加以判断： 

1. 新产品的相对优势，即新产品与旧产品相比，存在哪些优势，可以让消费者接受新产品； 

2. 新产品与现有产品的相容性，即新产品与现有产品能否合作互补；

3. 新产品的简洁性，即新产品是否能快速被消费者所适应；

4. 新产品效果的可观察性，即消费者能否快速观察到新产品的成效；

5. 新产品的可试性，即新产品是否可被试验适用。 

职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。由于员工流动，导致职务科技成果所属权的划定较为复杂，如员工离职引发的科技成果归属问题等。加之投资者往往不想介入员工和企业之间的矛盾中，导致了职务科技成果融资困难。 

对此，华西医院与四川大学提供了一个较好的先例，在华西医院和四川大学同时任职的医生，可以自行选择以华西医院或四川大学的名义申请知识产权，但最终产生的收益由华西医院与四川大学双方共享。 

四、科技人员

科技成果的转移转化，要求科技人员团队成熟，转化意愿强烈，且具有强大的科学研究和产品开发能力。 

科技人员在进行成果转化时，可以选择在岗实施（如在职创办企业和兼职兼薪）与离岗实施两种方式。但当科技人员选择在岗实施科技成果转化时，需明晰科技人员与本单位的关系，且在外兼职不得影响本职工作，与本职工作不得发生利益冲突。科技人员在外创业还需要经过单位批准，单位也要加强对科技人员的监管。 

赋权是科技人员分享收益的方式之一，对于科技人员而言，职务科技成果的赋权可以增加其收入。国务院办公厅关于推广第二批支持创新相关改革举措的通知也表示，要将事后给予科技人员的成果转化收益，前置为事前国有知识产权所有权奖励。但赋权要求科技成果权属清晰，应用前景明朗，承接对象明确，且科技人员要主动提出申请。 

目前，上海交通大学已建立了转化前和转化中的两种不同赋权机制：转化前赋权即科技人员与学校双方签订协议，并根据协议变更知识产权证书；转化中赋权则是指科技人员利用职务科技成果创办企业时，将该成果的70%所有权赋予科技人员，学校保留的30%所有权转化为科技人员或其创办的企业对学校的债务关系，如果科技人员创业失败，可免除其对学校的债务。 

五、科技中介

在科技转化过程中，需要中介提供供需对接服务，促进产学研结合，提高转化效率。 

中介结构分为三种类型：第一方机构，如上海交通大学，为学校科研服务；第二方机构，如国家技术转移东部中心，可接受大学和企业委托，为委托方服务；第三方机构，如上海技术交易所，促成交易双方交易，可能受另一方委托，但是也要兼顾第二方。 

中介服务根据服务对象不同也分为三类：服务尚未成熟科技成果的“科技成果转化服务体系”，提供试验室小试、中试基地建设、科技成果熟化等服务；服务成熟科技成果的“技术转移服务体系”，为科技成果提供定价、评价服务；以及服务创业企业的“创新创业服务体系”，如各类孵化器等。 

六、市场需求

对市场需求，企业不但要有敏锐的嗅觉，还要能够培育市场需求。市场类型主要分为全新市场、细分市场和现有市场，对于不同的市场，企业面临的风险也不同。 

七、要素资源配置

要素配置指资金、技术、人才等要素资源在科技转化过程中的配置。在产品研发、转化、产业化的不同阶段，对资源的类型、数量和质量有不同的需求，产研双方须找到合适的配置方式。 

同时，要素配置与破解科技转化“死亡谷”强相关，破解的三大途径包括：加强初期投资和融资；削减开支；尽快实现盈利。 

 图3  科技转化“死亡谷”的破解方式（注：图片来自演讲PPT）

八、政策支持

科技成果转化需要职能部门政策的支持。政策在科技转化过程中会影响研发者、转化者和科技人员的行为，还会影响市场需求和资源配置。上海科技创新政策服务链包括：政策收集解读、政策宣讲培训、政策资讯辅导、政策落实协调、政策统计分析、政策绩效评估、政策研究等环节。 

九、环境因素

科技转化的环境包括政治环境、经济环境、社会环境、法制环境、文化环境。 

企业在进行科技转化时，首先需要分析出组织所处的环境因素，包括外部环境因素和内部能力因素。再将分析得出的各种因素，根据轻重缓急或影响程度等排序方式，构造SWOT矩阵。最后，对四种不同类型的组合进行战略分析，形成可行的备选战略。 

采编：陈萌萌