券商行业有多卷？据报道，近日，五矿证券固定收益部两名员工因周五晚过早休息，未约客户拓展业务被罚。其中一人的具体原因竟然是：“晚上9点在家敷面膜被抽查到，耽误加班。”

五矿证券员工晚上在家敷面膜被罚，因“过早休息，耽误加班”

12月21日，又一则来自券商的处罚信息引发金融圈热议。

近日，五矿证券固定收益部两名员工因周五晚过早休息，未约客户拓展业务，被罚抄六中全会材料，其中一人的具体原因竟然是：“晚上9点在家敷面膜被抽查到，耽误加班。”

多位业内人士表示，前有中信证券经纪人替客户考研被抓，后有五矿证券晚上敷面膜被罚，证券行业为了业绩，还要有多拼？

业绩体现能靠面膜吗？

据介绍，五矿证券相关部门有晚上随机打电话抽查的惯例，在当事人被抽查到时，自己说正在敷面膜，因此被点名批评，并公示处罚。

记者获悉的一张图片显示，有公司领导对处罚进行点评：

“新人如果周五晚上九点在家敷面膜，那业绩的体现也能靠面膜吗？知耻而后勇吧。”

当事人对此回应：“打工人打工魂，碰碰业务人上人。”

“敷面膜也不一定耽误加班看报告、写材料。”有证券业内人士表示，“主要还是竞争太激烈，业绩压力太大了”。

一位五矿证券的内部人士透露：“固收部门从来都是五矿最赚钱的部门，每年贡献数亿的收入绩效。”

公开资料显示，五矿证券成立于2000年，是一家综合类证券公司，注册资本金为97.98亿元。

作为一家综合类证券公司，五矿证券经营范围涵盖证券的各个业务线，包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等，并通过五矿金通、五矿金鼎两家子公司开展私募股权投资和另类投资业务。

中国证券业协会公布的数据显示，在证券公司2020年经营业绩指标排名情况表中，五矿证券的2020年度投资银行业务收入6.42亿元，在全行业99家排名27，其中债券主承销佣金收入共计4.41亿元，业内排名18，具有较强的竞争力。

其他的业务方面，资产管理业务收入行业排32名，经纪业务收入排名86名。

人均效能考核模式

事实上，据五矿证券人士透露，其他业务部门也面临很大的考核压力。

比如资管团队，“今年开始调整绩效考核模式为人均效能，资管部总共有十几个团队，最后可能只留下人均效能高的几个团队。”

公开数据显示，在资管业务方面，五矿证券2020年资管受托管理规模突破700亿元，主动管理占比超过70%。

此外，投行业务也是五矿证券的发力点，2020年，五矿证券投行业务公司债和企业债承销金额排名均跻身行业前20名。

值得注意的是，在业务快速发展的同时，五矿证券也出现违规和受到处罚。

今年四月，五矿证券一个月内曾两次受到监管处罚，其中就有关于投行业务的监管处罚。

4月6日，因违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定，五矿证券在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项，被证监会采取出具警示函的监管措施。

同月的12日，五矿证券收到另一监管处罚。

广东证监局网站的消息显示，五矿证券陈权在担任五矿证券有限公司广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。该行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，广东证监局决定对陈权采取出具警示函的监督管理措施。

不过，在最近的公开发言中，五矿证券有限公司党委书记、董事长郭泽林表示，在董事会、经营管理层的领导推动下，五矿证券已建立健全了合规风控管理机制，搭建切实可行的合规风控管理体系，使合规风控管理覆盖公司前、中、后台。

2021年上半年，五矿证券实现合并营业总收入10.6亿元，同比增35.18%，净利润2.3亿元，同比增6.33%。

五矿证券回应

近日，“五矿证券员工因晚上在家敷面膜被批评”一事在网上传得沸沸扬扬。

12月21日晚间，五矿证券就此事发布声明称，报道中提及“据称随机打视频电话抽查”的内容失实，相关部门不存在“微信视频抽查员工”的行为，系同事之间通话时，当事人顺口提及其“在敷面膜”。相关部门有在每周五进行业务盘点的惯例，本次盘点工作，在沟通上确有不妥之处，公司已要求该业务部门领导牵头进行整改。同时，公司亦在内部展开访谈，避免其它部门发生类似情况。

全文如下：

声明

今日（21日），我司关注到有关“五矿证券员工在家敷面膜被点名批评”的报道。对此，我司诚恳接受舆论监督，并感谢媒体和社会公众的关注。公司在第一时间约谈相关业务部门负责人，并开展内部访谈，详实了解事情原委，现声明如下：

1、报道中提及“据称随机打视频电话抽查”的内容失实，相关部门不存在“微信视频抽查员工”的行为，系同事之间通话时，当事人顺口提及其“在敷面膜”。

2、相关部门有在每周五进行业务盘点的惯例，本次盘点工作，在沟通上确有不妥之处，公司已要求该业务部门领导牵头进行整改。同时，公司亦在内部展开访谈，避免其它部门发生类似情况。

3、一直以来，公司关注员工身心健康，鼓励员工劳逸结合。公司将持续构建更加完善的员工培养与关怀体系，致力于搭建更加人性化的成长平台，让员工开心工作、幸福生活。

4、对于媒体的监督与关注，我们再次表示感谢。

五矿证券

2021年12月21日

公司官网显示，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“公司”）成立于2000年，总部位于中国改革开放的前沿城市深圳，是一家综合类证券公司。2020年11月，五矿证券注册资本金变更为人民币97.98亿元。

五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。截至2020年底，公司共设立分支机构（含分公司及营业部）52家，拥有2家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司。

中国五矿是由两个世界500强企业（原中国五矿和中冶集团）战略重组形成的中国最大、国际化程度最高的金属矿业企业集团，是全球最大最强的冶金建设运营服务商。作为中国五矿的绝对控股金控平台，五矿资本拥有金融业务全牌照，旗下公司囊括信托、金融租赁、证券、期货、银行、基金、保险等行业，并已于2016年12月重组上市，成功登陆资本市场。

作为综合类证券公司，五矿证券经营范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等，并通过五矿金通、五矿金鼎两家子公司开展私募股权投资和另类投资业务。

2020年，五矿证券实现营业收入17.97亿元，同比增长30.59%；2020年五矿证券实现利润总额6.07亿元，同比增长43.87%；累计实现净利润4.55亿元，同比增长42.68%，主要为五矿证券当年承销业务收入和利息收入等增长所致。

据同花顺iFinD统计显示，在2020年券商主承销收入排名中，五矿证券收入274.99万元，其中，收入主要来自增发收入274.99万元，市场份额为0.77%。

行业“内卷”

中信证券有员工替客户考研被抓

不仅是工作状态，金融行业为了抢夺客户资源也相当“卷”。

12月8日，中国检察网公布了一份代替考试罪起诉书，将这一令人匪夷所思的操作曝光。具体怎么回事？根据起诉书，情况是这样的：

82年客户兴某某报考参加全国研究生招生考试，因害怕考试不通过，找到96年券商员工李某某要求其代替自己参加考试。

82年客户了解到96年券商员工是证券行业新人，客户少、销售业绩不佳，就对96年券商员工承诺，如果其同意代替他参加考试，82年客户就给96年券商员工拉客户购买证券，以提高96年券商员工的年底销售业绩，96年券商员工遂应允。

2020年12月26日，96年券商员工代替82年客户考试时，被考务室监考老师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实96年券商员工代替82年客户进行考试的情况属实，将被告人96年券商员工当场抓获。

2021年1月15日，82年客户投案自首。

最终，法院认为，两人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以代替考试罪追究其刑事责任。

那么，代替考试罪将面临什么样的刑法责任呢？记者查了一下，《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一条规定：

【组织考试作弊罪】在法律规定的国家考试中，组织作弊的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

【代替考试罪】代替他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的，处拘役或者管制，并处或者单处罚金。

多位金融行业的网友表示，帮客户辅导过功课，修理过电脑，翻译过家长信，起草过合同，看过孩子，帮忙联系过医疗资源等等。

此前，曾有券商营业部推出客户子女暑期作业免费辅导服务，为没有时间照看子女的家长们解决后顾之忧。根据课程的难易程度，特开设了数学，英语，科学三门课程，并从营业部挑选一批在相应课程上成绩优异的员工充当“特别辅导员”。

（来源：证券时报网、21世纪经济报道）

编辑：韩璐莹