北京证监局年内对投顾公司三度出手：中资北方被暂停新增客户

又有投顾公司领到罚单！

北京证监局官网2月18日公示的一则行政监管措施决定书显示，北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司采取了责令暂停新增客户一年的监管措施。

决定书中披露，北京证监局在日常监管中，发现北京中资北方投资顾问有限公司存在三方面违规行为。

一是在发生影响公司经营管理的重大事件时，未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告。

二是未如实向北京证监局报告相关情况，严重影响监管工作正常开展。

三是公司内控管理薄弱，分支机构管理混乱，公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。

以上事实有相关证监局通报函件、公司报告及谈话笔录等证据证明。

北京证监局称，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条的规定。

上述条款要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

北京证监局责令该公司全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。公司同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。

根据决定书中的要求，北京中资北方投资顾问有限公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，在暂停期内按月向北京证监局报送整改进度情况。

据北京中资北方投资顾问有限公司（简称“中资北方”）网站介绍，其“目前旗下有北京中资北方投资顾问有限公司郑州分公司、北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司、北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司等”。

这并不是2020年以来第一家被北京证监局处罚的投资顾问公司。

一个月前的1月13日，北京证监局一口气处罚了两家从事投顾业务的公司，这两家公司均被采取责令改正的监管措施。

被罚的企业之一是重庆东金投资顾问有限公司北京分公司，该公司在开展证券投资咨询业务中的违规行为具体包括四方面，一是，公司网站“牛仔网”对直播室投顾相关经历存在不实宣传；二是，公司部分不具有证券投资咨询执业资格的服务人员向客户提供投资建议；三是，公司提供的员工花名册中，两名投资顾问未通过证券投资咨询执业资格考试；四是，公司投顾产品“百宝箱”存在不实宣传。

另一家企业则是深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司，其违规行为主要有两方面，一是公司产品“超级买卖信号”和“主力狙击行动”的营销宣传页面存在误导性表述；二是个别员工的营销话术存在不实情况。