花旗拟在华设立全资控股券商：最初或专注于经纪和期货交易

花旗集团（Citigroup Inc.）正计划在中国这个全球第二大资本市场建立一家全资拥有的证券公司。

据彭博10月15日援引知情人士的消息称，花旗集团最初可能会专注于经纪和期货交易，同时扩大其在中国的托管服务。据知情人士透露，该公司计划最早于2020年上半年申请期货许可证。

上述知情人士还称，花旗集团新的证券业务最初可能会选择不在中国设立投行部门，因为在目前的要求下，雇佣至少35名员工的成本很高。

由于花旗集团尚未做出最终决定，上述知情人士要求在报道中匿名。

花旗集团是美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金、证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团。

此前的5月30日，东方证券（600958）公告称，公司与花旗亚洲签订转让协议，拟以4.76亿元受让东方花旗33.33%的股权。本次交易完成后，东方证券将持有东方花旗100%股权。东方证券称，本次交易系为提升东方花旗未来与公司整体发展战略的有效协同、提升东方花旗整体经营的持续性和稳定性，同时考虑花旗亚洲对中国境内投资战略和业务布局作出调整之目的。

彭博的报道称，花旗此举是为了成立一个自己可以拥有多数股权的业务，并进军股票和固定收益交易领域。此举将使花旗与中国合作伙伴形成直接竞争。

对此，花旗中国回复澎湃新闻记者称，花旗将持续关注和评估新的业务机会，以期更好地服务客户的金融需求。

不仅是花旗，法国第三大银行法兴银行中国区全球市场负责人也在上周末的一次论坛上称，中国的政策对外资而言是一个重大利好，并称原本是找到了合作伙伴在中国成立一家合资券商，但后来得知可以设立外商独资券商后，公司决定设立独资券商。

上述法兴银行人士提到的政策是指证监会提前放开证券期货经营机构外资持股比例限制。

2019年10月11日，证监会有关负责人对取消证券公司、基金管理公司外资股比限制的时点进行了进一步明确。证监会新闻发言人高莉表示，将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点，提前到2020年。

证监会表示，自2020年4月1日起取消基金管理公司外资股比限制；自2020年12月1日起取消证券公司外资股比限制；自2020年1月1日起取消期货公司外资股比限制。

截至目前，国内已经有3家外资控股券商设立，分别是瑞银证券、摩根大通证券（中国）和野村东方国际证券。

除此之外，还有4家外资券商已经提交了相关申请，正在等待批复。

据证监会网站信息显示，株式会社大和证券集团总公司、北京国有资本经营管理中心、北京熙诚资本控股有限公司等提交的《证券公司设立审批》材料已于9月24日被证监会接收，大和证券拟持有合资券商的51%股权。

瑞士信贷银行通过单方面增资，对瑞信方正证券的持股比例将由33.3%提高至51%，目前于2019年7月17日完成材料补正，仍在等待监管部门的审批。

摩根士丹利通过协议转让方式，受让了华鑫证券挂牌转让的摩根士丹利华鑫证券2%的股权。若本次转让获得相关监管部门批准，摩根士丹利将以51%的持股获得华鑫证券的实际控制权。摩根士丹利华鑫证券已于2019年8月22日完成材料补正。

高盛于8月21日称，已申请拟将合资证券公司高盛高华证券的持股比例提高至51%，并已于2019年8月26日完成材料补正阶段。