沪伦通即将启动，上交所宣布首批两家跨境转换机构获得备案

沪伦通即将正式启动！

6月13日，第十一届陆家嘴论坛在上海召开，伦敦证券交易所集团首席执行官David SCHWIMMER表示，很快就要正式启动沪伦通。

“我们马上就要启动沪伦通的合作项目，这是我们密切合作的很好的案例，体现了中英双方监管部门的合作关系，监管框架已经做好了，跨境规则也已经确认，我们有一个发行商已经做好准备开展行动，我们特别激动，很快就要启动沪伦通了。”

随后，6月13日下午，上海证券交易所宣布，对摩根大通证券股份有限公司（J.P. Morgan Securities plc）、工银标准银行公众有限公司（ICBC Standard Bank Plc.）两家公司予以沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案。

这意味着，在沪深港通的互联互通机制平稳运行数年之后，中国资本市场即将打开一道新的大门——沪伦通。

沪伦通，即上海证券交易所（下称“上交所”）与伦敦证券交易所（下称“伦交所”）互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证（Depositary Receipt，下称DR）并在对方市场上市交易。同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市场的互联互通。

David SCHWIMMER表示，沪伦通是第一次中国A股市场能够以互联方式与国际证券市场直接联系起来，第一步就是，伦敦上市公司可以让中国投资者交易，A股上市公司也能被海外投资人进行交易。

他说：“从伦敦证交所的角度看，我们希望有开放的市场，有全球资本可以流动，我们也认识到，现在有很多全球的紧张关系，从我们来说，我们是以资本为中心的，沪伦通就是一个非常好的例子，我们有机会可以更加紧密地合作，给公司更多机会，获得更多的资本，并且同样的，对于投资者来说也有更多的选择来投资于两地上市的公司。”

自2015年启动可行性研究以来，沪伦通终于即将正式启航。

2019年6月11日，华泰证券发布公告称，其全球存托凭证（GDR）的发行获得了英国金融行为监管局（FCA）的批准。同时，华泰证券披露了其GDR的招股书。

上海证券交易所当日发文称，在获得英国金融监管当局的发行批文后，如顺利发行，华泰证券将成为首家按照沪伦通业务规则登陆伦交所的A股公司，这意味着沪伦通西向业务迈出了实质性的一步。作为华泰证券A股的上市场所，上交所认为这对促进境内机构融入全球核心资本市场、促进上海和伦敦两大金融中心城市的合作有着非常积极的意义。

截至目前，已有三家机构获得伦交所给予的沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，分别是巴克莱银行、中国国际金融(英国)有限公司，以及海通国际英国有限公司。

另有三家中国内地券商获得伦交所会员资格，包括中国国际金融(英国)有限公司、海通国际英国有限公司、招商证券（英国）有限公司。此外，工商银行标准银行（ICBC Standard Bank），以及中国香港的新鸿基证券也在会员名单之列。