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国融证券遭重罚:限制债券自营6个月,暂停资管产品备案一年

澎湃新闻记者 林倩

2019-05-22 15:19  来源:澎湃新闻

时隔两个月,国融证券股份有限公司(下称国融证券)又领监管处罚。
5月21日,证监会公布对国融证券采取限制业务活动措施的决定,国融证券被限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年。
这也就是说,在债券自营业务中,国融证券已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外;在暂停资管产品备案方面,国融证券为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外。
5月22日,澎湃新闻记者以投资者身份致电国融证券客服,该工作人员称,目前客服中心没有收到相关通知和相关事项记录,债券业务还是可以正常交易。
证监会经调查发现,国融证券的债券交易存在三方面的主要问题。
一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况。
二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等。
三是业务管控缺失,如对国融证券投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。
国融证券的上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,《证券公司内部控制指引》第十六、五十条、第五十三条,《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条、第四十五条等规定。
基于此,证监会对国融证券做出限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年的处罚决定。
早在今年3月初,国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛、合规总监柳萌三名相关负责人已被证监会采取警示函等监管措施。
被处罚的原因也是涉及债券代持、经营管理混乱等上述原因。
国融证券的内控合规问题一直受到监管的关注,2018年12月17日,内蒙古证监局就责令国融证券增加内部合规检查次数,国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三大问题,涉及的事项共有八个。
在彼时,内蒙古证监局就要求国融证券于2019年1月31日之前整改上述违法违规行为,并将整改情况报内蒙古证监局;同时自2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古证监局报送合规检查报告。
国融证券的前身是成立于2001年的内蒙古日信证券经纪有限责任公司,目前的注册资本为17.83亿元,注册地点在内蒙古自治区呼和浩特市。
在证券业协会公布的2017年券商净资产排名中,国融证券位列第81位,为37.08亿元。按照证监会公布的2018年券商分类评级结果,国融证券的评级为BBB级。
另外值得关注的还有国融证券的2018年年报,数据显示,国融证券实现营业收入8.6亿元,同比(较上年同期)增长5.06%;净利润为1212.67万元,同比下降81.07%。
虽然年报显示仍有盈利,但从国融证券因提供股票质押融资数据来看,该公司已被卷入涉及中弘股份、欧浦智网、飞马国际等多只股票质押融资违约的诉讼中,上述三只股票的股票质押融出本金合计高达5.34亿元。
国融证券披露其逾期股票质押回购款账面余额高达7.96亿元,而其实际计提的坏账仅为0.84亿元。
责任编辑:王杰
澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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