科创板受理企业透析｜海尔生物：市场份额居国产品牌公司首位

4月2日，青岛海尔生物医疗股份有限公司（简称“海尔生物”）登陆科创板的申请正式获得上海证券交易所受理，保荐机构为国泰君安证券。

本次拟发行股份不超过79267940股，且占发行后总股本的比例不低于25%，超额配售部分不超过本次新股发行总数的15%。

曾申请H股上市

招股书显示，海尔生物成立于2005年，主营业务始于生物医疗低温存储设备的研发、生产和销售，是基于物联网转型的生物科技综合解决方案服务商。报告期内，海尔生物面向全球市场，主要为生物样本库、血液安全、疫苗安全、药品及试剂安全等场景提供低温存储解决方案；进而率先进行物联网技术融合创新，致力于围绕以上场景痛点提供物联网生物科技综合解决方案。

背靠海尔集团人单合一模式支持及多年积累的低温冷链核心技术，海尔生物可以提供覆盖-196℃至8℃全温度范围内的生物医疗低温存储产品，主要收入体现为低温存储设备销售收入。招股书显示，海尔生物荣获行业内唯一的国家科技进步奖，成功将技术实现产业化，荣获国家发改委颁发的“国家高新技术产业化十年成就奖”。

值得一提的是，近期“中国科创企业TOP100”榜单发布，海尔生物进入榜单之列，并荣获医疗健康领域前六位的名次。

招股书显示，截至目前，海尔生物及子公司合计拥有已获批及在申请专利263项，包括发明专利65项；其中，已获批专利177项，包括发明专利31项。近年来，公司及公司核心研发人员牵头或参与起草生物医疗低温存储行业9项国家、行业标准，基本涵盖了全部生物医疗低温存储产品，参与起草世界卫生组织（WHO）国际标准，推动了行业的规范发展。海尔生物医疗不但获得中国质量认证中心CQC节能环保认证，并且有14个型号的产品获得了美国能源之星认证，获得认证的产品数量超过国内外品牌，并有20余项技术成果被鉴定为国际领先水平。

值得注意的是，2018年10月，海尔生物向香港联交所提交了发行境外上市外资股（H股）股票并挂牌的申请文件。2019年3月22日，发行人召开股东大会审议通过了《终止发行H股股票并在香港上市的议案》。

3月27日，青岛证监局披露青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导工作总结报告。

市场份额位居国产品牌公司首位

招股书显示，截至目前，海尔生物市场份额位居国产品牌公司首位，并成为世界卫生组织（WHO）、联合国儿童基金会（UNICEF）的长期采购供应商。

招股书显示，2016年至2018年，海尔生物分别实现营收4.82亿元、6.21亿元与8.42亿元，同期净利润分别为1.23亿元、6039.15万元、1.15亿元。

海尔生物称，此次上市申请适用于科创板《上市规则》第2.1.2条第一款第（一）项规定：预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。

公司披露的融资计划为10亿元，募集资金将投向海尔生物医疗产业化项目、产品和技术研发投入、销售网络建设等。

招股书显示，海尔生物未来致力于打造生物科技综合解决方案提供能力，将深耕核心技术研发，提升产品性能，注重应用创新，加强公司行业的领先地位；与此同时，也将继续推进物联网技术与业务的深度融合，通过技术创新、模式创新持续引领行业发展。

张瑞敏间接持股

从股权结构看，海尔生物的大股东是海尔生物医疗控股。根据公司披露股东信息（截至招股说明书签署之日），公司背后总计有7名股东，分别为海尔生物医疗控股、奇君投资、海创睿、海盈康、海创盈康、国药投资（国有股份）、龙汇和诚，其中海尔生物医疗控股持有公司42.30%股权，为公司的控股股东。奇君投资持股27%，海尔员工的合伙企业海创睿、海盈康、海创盈康分别持股13.5%、5.16%、4.84%，国药投资持股3.78%，龙汇和诚持股3.42%。海创睿普通合伙人为青岛海智汇赢股权投资管理有限公司，其背后股东为海尔集团4名高管，其中张瑞敏持股51.10%，海盈康和海创盈康为公司员工持股平台。

海尔集团通过控制海尔生物医疗间接持有发行人42.30%的股份，同时海创睿与海尔集团签署《表决权委托协议》，约定将其持有发行人的 13.50%股权所对应的全部表决权委托给海尔集团行使。综上，海尔集团通过间接控股和委托表决合计控制发行人55.80%股份所对应的表决权，系海尔生物的实际控制人。

海尔生物的高管名单里，海尔集团执行副总裁、首席财务官、海尔金控公司董事长谭丽霞任公司董事长，海尔集团董事局副主席、总裁周云杰任公司董事，技术专家刘占杰任董事总经理。

而海尔生物的背后同样也有不少影子股，包括青岛海尔（600690）、红星美凯龙（01528.HK）、上海临港（600848）、上海建工（600170）、绿地控股（600606）等。

比较直观的是，海尔生物实际控制人海尔集团旗下的上市公司是青岛海尔。

海尔生物第二大股东奇君投资背后有多家上市公司的身影。

红星美凯龙家居集团股份有限公司是奇君投资的有线合伙人之一，旗下的上市公司是红星美凯龙。

上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）的控股股东绿地金融投资控股集团有限公司是绿地控股集团的全资子公司，该公司在A股的上市公司是绿地控股。

上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）背后的股东中，旗下的上市公司包括上海建工和上海临港。