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国务院国资委印发央企合规管理指引:要求央企设立合规委员会

澎湃新闻记者 戴高城

2018-11-09 18:04  来源:澎湃新闻

11月9日,国务院国资委一位人士确认,《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)已经正式发布,文件也将于近日在国资委官网上公开。根据《指引》解释,央企合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
中央企业的合规管理,实际上早已开始。2006年,中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》。2007年,中国保监会颁布《保险公司合规管理指引》。中央企业的合规管理,率先在金融行业开展、发展和成熟,并且积累了多年丰富的经验。
早在2017年,国务院国资委就确定了5户中央企业进行合规管理试点,而国务院国资委政策法规局也在去年开始组织起草《中央企业合规管理指引》。
《指引》强调建立全面合规管理体系,对合规管理体系的十二大构成要素做了全面、具体的规定。
其中,《指引》对七大重点管理领域做了详细要求。《指引》要求中央企业在推进全面合规的基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理,切实防范重大风险发生。七大重点领域包括市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域。重点环节包括制度制定环节、决策环节、运营环节等。重点人员包括管理人员、高风险岗位人员、境外人员等。
《指引》还要求中央企业加强对境外投资经营行为的合规管理,严格遵守国际规则、国家境外投资监管要求和所在国法律法规等,特别关注投资保护、市场准入、外汇与贸易管制、环境保护、税收劳工等高风险领域,认真制定防控措施,确保境外投资经营行为依法合规。
尤其规定要深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则,全面掌握禁止性规定,明确海外投资经营行为的红线、底线。
此外,《指引》要求中央企业设立合规委员会,与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署,承担合规管理的组织领导和统筹协调工作,定期召开会议,研究决定合规管理重大事项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作。
中国企业研究院首席研究员李锦对澎湃新闻记者说:“该文件的出台与当前形势有关,这个文件的出台主要从防范风险的角度出发,更市场化、法制化、细致,把生产经营的各个环节都考虑到了,尤其是海外经营这块,对海外经营的红线、底线都做了明确规定,可以说加强企业合规管理已迫不及待、势在必行。”
责任编辑:王杰 澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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