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牛市点线面

最佳分析师评选遭遇严监管:不许晒牛股成绩,严禁请客送礼等

澎湃新闻记者 林倩

2018-09-11 19:01  来源:澎湃新闻

A股萎靡行情之下,分析师之间的“较量”未曾停歇,但今年的新财富最佳分析师评选面临更加严格的监管。
9月11日,新财富在官方微信公众号上称,第十六届新财富最佳分析师评选正式启动,按照其公布的数据,今年有43家券商研究机构的1500余位分析师、销售服务经理报名参评,1600余家机构申请投票资格。
值得关注的是,在9月初,中国证券业协会向各家券商下发了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》(下称通知)。
通知对证券分析师参加评选活动提出了8条要求,其中在第四条严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。
请吃饭、送礼品卡、送公交卡曾是分析师拉票的常用手段。从证券业协会下发的通知来看,利益输送是被明令禁止的。通知要求各家券商应建立证券分析师、研究销售人员参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制。
“严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式向投票人请客送礼、包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益,或者以其他变通的方式进行利益输送。”
另外,介绍过往的牛股成绩也是不被允许的,通知要求:“各家公司、证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实,并经过公司合规审核,不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。”
关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知
号称“券商界奥斯卡”的新财富最佳分析师评选始于2003年,由《新财富》杂志每年进行评选,每年都会在行业内引起极大的重视。《新财富》杂志在官网称,最佳分析师这一评价体系借鉴了国际通行的评选方法,并逐年征询各大本土证券研究所的意见,根据市场最新发展对排名规则进行修订,每年的排名结果均在当年11月举行的“新财富最佳分析师”颁奖典礼中当场公布,并在当年12月的《新财富》杂志中重点刊登。
官网资料还显示,《新财富》杂志由广东省新闻出版广电局政务服务中心和全景网络有限公司主管主办,而全景网络是由深圳证券交易所旗下深圳证券信息有限公司与《证券时报》联合投资的财经资讯网站。
通常,作为卖方的券商研究员们的收入由基本工资、绩效及年终几部分组成,年终奖是其中大头,也是同为研究员却拉开量级差别的主要原因。而年终奖的多少很重要的因素就是看其在新财富的排名,新财富评选对分析师的重要性不言而喻。
通知还提出,券商应建立合理的发布证券研究报告的相关人员的绩效考核和激励机制,综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立考核激励标准,以维护分析师职业的独立性。
回看历年来的分析师评选,证券分析师使尽浑身招数,曾出现过泳装秀、影星模特助阵,甚至卖方女销售给基金经理送早餐等各式的花样拜票手法。
剧情微视频在前两三年是属于比较新颖的形式。2016年,某券商的计算机分析师曾拍摄微电影《我的霸道女神》来拉票,以某女分析师推票涨得好为主题,号称二级市场首部励志温情巨制微电影。
监管的苗头在2017年的评选中就显现出来了。2017年,为了让评选结果更能反映真实实力,证券业协会加强了对新财富评选的管理,对部分机构存在的过激的拉票行为进行点名批评。
同时,也有券商已经在近几年退出评选阵营,如国金证券、中金公司、中信证券等。
今年的新财富评选还发生过一个小插曲,此前市场上有消息传今年的新财富评选要取消,但随后新财富总编辑薛长青亲自辟谣,并公布今年新财富评选进展。
责任编辑:王杰 澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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