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牛市点线面

申万宏源降薪引发证券业热议,多家券商还未发2017年终奖

澎湃新闻记者 刘歆宇 见习记者 林倩

2018-05-17 19:33  来源:澎湃新闻

西装革履,年薪百万,出入都是头等舱,觥筹交错间就谈下了几个亿的项目。这或许是不少人对于投行人士的印象。不过,在2018年,这样的日子似乎离大多数投行员工都非常遥远。
近期,申万宏源(000166.SZ,00218.HK)一张到手不到5000元的员工工资单引起券商行业关于薪资水平的热议。
据澎湃新闻记者了解,申万宏源证券最近执行了新的薪酬制度,处于薪酬改革过渡期,部分员工出现较大幅度的降薪,受影响较大的部门包括投行、资管、机构销售等部门。
申万宏源证券内部一名从业人员对澎湃新闻记者说,自己也受到薪酬调整的影响,工资也有所下降,目前不知道公司高层会最后怎么定。而且,申万宏源2017年的年终奖也还未对员工发放。
据澎湃新闻记者了解,尽管现在已经是5月中旬,2018年几乎过半,但多家券商仍然没有发放2017年的年终奖奖金。有券商人员称,看到近期行业内的薪酬调整消息,对年终奖的心理预期也是下降的。
投行员工降薪,折射出投行业务收入整体下滑的窘境。受IPO审核趋严的影响,证券承销收入普遍出现下降。中国证券业协会数据显示,2017年证券公司的承销保荐业务总体净收入为383.24亿元,同比下降26.3%,这一数据在2016年是519.99亿元。
从券商2018年一季报整体业绩来看,在A股市场上市的30家上市券商中,仅有11家营业收入同比取得正增长,而净利润更是下降明显,仅有8家券商净利润实现同比上升。
申万宏源降薪引关注
2017年年底,申万宏源证券进行了薪酬制度的改革,调整了薪资结构,基本薪酬包括基本工资和绩效工资,其中绩效工资占基本薪酬比原则上为20%至50%。公司有权根据经营状况及员工的工作表现等因素,依据相关薪酬制度的规定决定是否调整其具体比例及是否予以发放。
而最近此次新薪酬制度刚开始执行。
据了解,此次申万宏源证券薪酬受影响较大的部门包括投行、资管、机构销售等部门,而原本薪资水平就较低的一线员工受影响最大。
申万宏源证券承销保荐的总经理张剑在公司微信群中回复了员工对于内部考核和薪酬的疑问,“承销保荐班子领导们自年初开始便致力于推动制订投行组织架构和薪酬考核的全方位改革方案,希望5月底通过审批,下半年开始实施,望改革方案能够改善大家的投行职业存在感。”
在张剑回复中,第六条关于设立50万专项基金的内容再次引发市场强烈关注。
张剑在此条回复,“此外,代表个人表态,与公司及管理层无关,对于改革过渡期内因为本次薪酬调整而出现日常生活流动性困难的年轻同事,我将自行设立一个50万元为上限的专项基金,帮助同志们解决暂时周转支付困难,肯定无息,但是要还,而且那些因为本次调整而选择了下家的同事,在离职前一定要还清,我才会给予批准离职。”
张剑回复
作为老牌券商,申万宏源近两年业绩出现下滑,2016年实现营业收入147.19亿元,同比(较上年同期)下降51.68%;归属于母公司股东的净利润为54.09亿元,同比下降55.5%。2017年年报显示,营业收入为133.68亿元,同比减少9.15%,归属于母公司股东的净利润为46亿元,同比减少14.96%。
从各项业务来看,2017年申万宏源除自营和信用业务收入增长,其他业务增长均出现下滑。证券承销及保荐业务收入14.66亿元,同比减少32.82%;资产及基金管理业务收入为14.91亿元,同比减少27.18%;证券及期货经纪业务2017年营业收入为59.68亿元,同比减少21.31%;自营投资和信用业务收入表现较好,证券自营及其他投资业务收入9.11亿元,同比增加81.71%;信用业务收入20.55亿元,同比增长65.92%。
投行业务收入整体下滑
投行员工降薪,折射出投行业务收入整体下滑的窘境。受IPO审核趋严的影响,证券承销收入普遍出现下降。
从30家A股上市券商的一季度投行业务收入来看,无论券商规模大小,几乎都在投行业务手续费净收入上遭遇重挫,七成券商出现下滑,其中,8家券商的同比降幅超过50%。
即使是整体收入和净利润逆势增长的龙头券商,在投行业务上仍然无力回天。如一季度营收规模排名第一的中信证券,一季度投资银行业务手续费净收入为7.36亿元,较上期大规模缩水19.18%。
有多位投行人士对澎湃新闻记者说,业内普遍认为,这样冷清的行情在今年肯定还会持续。
证监会官网信息显示,截至2018年5月10日,仍在排队IPO的企业数量为308家。而在半个月之前,排队的企业数量还有323家。与年初时的数据相比,不到5个月的时间,排队IPO的企业数量已经减少了多达211家。
这些中止或终止IPO的企业名单背后,意味着大批投行项目组无法取得原本预期的报酬,投行员工的收入难免缩水。
“大势所趋吧,我身边有些同事去其他投行应聘,都是直接明确表示,今年行情不好,不会有年终奖拿。”一位券商人士这样向澎湃新闻记者说。
更有投行人士向记者吐槽:“手上的项目感觉没什么希望,也不知道监管会不会放松,再这样下去可能要喝西北风了。”
相对比每月薪酬的情况,券商从业人员对于年终奖发放更为关心。一家北方中型券商的内部员工说,其所在的公司目前没有降薪,主要因为在市场化薪资的背景下,公司原本就是低薪+较为有竞争力的奖金模式,底薪可降空间不多。不过听说有投行部门的提薪计划都被打回来了。“投行部门年终奖缩水较严重,有投行部门的同事,2016年拿了30万元年终奖,2017年则不到3万元。”
证券行业业绩疲软
券商的其他业务也并没有好到哪里去。
还是以A股上市券商的一季度业绩报告说话,30家上市券商中,仅有11家营业收入同比取得正增长,也就是说,有六成上市券商的一季度营收规模不如2017年同期。而净利润更是下降明显,30家上市A股券商中仅有8家券商净利润实现同比上升,东吴证券以81%的同比降幅成为退步最快的券商,而东方证券、山西证券、国海证券、东北证券、国元证券的同比降幅都在30%以上。
在券商的前台部门中,除了投行业务,经纪业务也是占据了相当重要的一部分。
然而,A股市场行情开年以来整体表现疲弱,一方面影响股市的交投,另一方面拖累了券商的自营业务,这样一来,无论是手续费及佣金净收入,还是投资收益,券商今年的日子似乎都不好过。
据澎湃新闻记者了解,尽管现在已经是5月中旬,2018年几乎过半,但多家券商仍然没有发放2017年的年终奖奖金。
“听说年终奖要打折,而且最关键还不知道什么时候发,遥遥无期等待中。”某上海大型券商内部人士这样对澎湃新闻记者说。
另一位就职于深圳大型券商的业内人士就比较幸运了。他透露,自己公司前不久刚刚发了年终奖,大家悬着的心也终于落地了。“之前都很悲观,说年终奖要比往年打对折,但拿到手发现还好,并没有少那么多。”
同样幸运的或许要属海通证券的基层员工了。
据该券商员工向澎湃新闻记者透露,这家老牌龙头券商正计划进行固定薪酬调整,调薪比例向基层员工倾斜,基层员工工资可能会上涨5%到20%。
不过,幸运的还是少数,有业内人士透露,随着券商整体收入的下滑,前台部门员工收入甚至还不如后台员工。
“感觉公司在逼前台的人走,有些业务规模要缩减的,就利用薪酬来调节。”
另外,一家沪上大型券商的从业人员告诉澎湃新闻记者,目前所在的公司没有出现降薪的情况,因为原本的薪资在业内就不算太高。该名从业人员进一步说,目前2017年的年终奖还未发放,但是看到近期行业内的薪酬调整消息,对年终奖的心理预期也是下降的。
责任编辑:王杰 澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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