美国证交会调查ICO公司，狂奔的“华尔街之狼”面临圈禁？

2月28日，据美国《华尔街日报》报道，美国证券交易委员会（SEC）传讯了数十家参与加密货币市场的公司和顾问团队，并要求其提供相关信息，该国数十亿的加密货币融资市场再次面临严监管的压力。

华尔街日报并称，接下来SEC还会发布一系列警告，许多ICO项目的代币发行和销售涉嫌违反证券法。但SEC发言人对此未予置评。

“我们看到的只是冰山一角，接下来还会有大量的执法行动，”丹·加拉赫尔（Dan Gallagher）在2月底的SEC一场华盛顿举行的会议上表示。他曾经在2011年到2015年之间在SEC工作，现在是区块链公司Symbiont的董事会成员。他提到：“不受监管的ICO是野蛮的西部世界里，服用了兴奋剂的‘华尔街之狼’。”

华尔街日报称，知情人士透露，这次调查侧重于“未来代币的简单协议（SAFTs）”，这些协议允许机构投资者和相对富足的个人在币公开出售之前优先购买。即使在发售之前，他们获得的这些币也可以提前交易，从中获利。SEC担忧，这些协议被利用于类证券交易，规避证券法的监督。

随着比特币为首的加密货币从违法犯罪人员的地下世界和程序员的个人世界走出来，成为主流投资品，黑客风险和各种丑闻频频暴露出来。

今年2月6日，SEC主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）在参议院的一场关于虚拟货币的听证会上曾经表示，投资者将美元或加密货币换为ICO发行公司推出的数字资产，后者被称为币（coin）或代币（token）。这些币符合证券的关键特征，特别是在二级市场转让交易，并且可能升值。那么发行证券就必须要有牌照，否则违反1934年出台的《证券交易法（Securities Exchange Act）》。

早在去年7月25日，SEC发布声明明确ICO代币是一种证券，在SEC的监管范围内，需要符合联邦证券法的相关规定，并且提醒投资者谨慎作出投资决定。SEC指出，ICO的市场参与者发行和出售证券需要在SEC注册，如果不想报备，那一定要符合豁免情形。

杰伊·克莱顿认为，投资者缺乏保护，很多交易平台明目张胆地叫自己“交易所”，却没有传统交易所必备的保护措施，缺乏监管，存在“拉高出货”等市场操纵和欺诈的可能。

根据华尔街日报，事实上SEC早就对相关ICO公司下发通知，提醒违法风险和消费者保护，然而还是阻止不了加密货币市场的欣欣向荣。根据研究和数据公司Token Report的说法，截止到目前今年以来ICO金额已经达到了16.6亿美元，而去年全年是65亿美元。

许多ICO项目在消费者保护的监管框架之外运作。去年比特币泡沫浮现后，许多加密货币ICO项目涌现，但他们在产品和技术方面并没有成熟，甚至很多在美国之外运营。在一些案件中，投资者一旦受到欺诈，几乎没有希望获得退款。

今年年初也已经看到了SEC牵头的几场针对加密货币领域执法行为。 2月21日，美国证券交易委员会（SEC）发布公告指控，加密货币交易所BitFunder未经注册运营、发行虚假证券，并在价值7000万美元的虚拟货币被黑客盗取的事件上误导SEC以求免责，对此SEC已经向曼哈顿联邦地区法院提起诉讼。路透社22日报道称，BitFunder创始人乔恩·蒙特罗尔(Jon E. Montroll)已经被警方拘捕。

1月份，SEC终止了总部位于达拉斯的AriseBank的ICO活动，指控该公司及其高管诈骗和误导投资者，假称其正在购买一家联邦银行。该集团曾声称筹集了6亿美元的资金。

据数字加密货币信息网站Coindesk，截止到发稿前比特币价格为10522美元，较开盘涨2.06%。