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牛市点线面

上海辖区私募基金现场抽查将涉40家机构,包括一些知名私募

澎湃新闻见习记者 孙铭蔚

2018-02-12 18:55  来源:澎湃新闻

2月11日,上海证监局发布消息称,已于近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。此次检查涉及私募机构40家。
这源于不久前按照证监会私募部关于2018年私募基金专项检查的工作部署,该部门近日向各地证监局发送了《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(下称《通知》),要求结合私募基金行业合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。
这三类私募机构的具体选取要求包括:
1. 涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于1/3.2。
2. 管理非标准化债权资产的私募机构。
管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
3. 其他存在问题风险线索的私募机构。
将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
检查涉多家“问题”私募
据此,2月8日,上海证监局随机抽取了检查对象及对应的检查人员名单,共涉及私募机构40家。
具体来看,富善投资、映雪投资、巨杉投资、宝银创赢投资等老牌知名私募均在列。
此外,澎湃新闻记者注意到,检查名单中也包含了一些“问题”私募。
比如知名私募大佬崔军旗下的上海宝银创赢投资管理有限公司。这家私募曾举牌新华百货(600785),目前在中国证券投资基金业协会备案的私募产品合计40只,现已被协会列入异常机构。被公示异常的原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。不仅如此,2016年8月19日,证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况,该机构还被证监会采取了行政监管措施。
另一家私募机构上海元普投资管理有限公司同样也被中国证券投资基金业协会列入了异常机构,原因包括瞒报漏报公司基本信息、未披露关联方、向非合格投资者募集私募基金、违规宣传推介私募基金产品、向投资者提供虚假产品净值信息、成立私募基金产品后未向协会备案、未按照规定保存基金档案、未及时向协会报告管理人重大事项。
2017年踩雷乐视“可转债”产品的巨杉资本也本次检查名单之中。该私募由明星基金经理、原汇添富投资副总监齐东超领衔,2017年在4.1亿乐视“假可转债”产品兑付危机踩雷9000万元。
现场检查时间表尚未下发
根据《通知》安排,检查工作尚处准备阶段。现场检查将于3月1日启动,持续至6月15日。
接受澎湃新闻记者采访的多家涉查私募机构人士均表示,尚未收到检查相关的具体通知。
“这是每年的例行检查,所以我们内部有条不紊,并不担心。”其中一家规模较大的私募机构人士对澎湃新闻记者表示,由于证监会规定“对近3年内被检查过的私募机构,如不存在违规问题或经营风险,原则上不纳入检查范围”,因此公司早有准备2018年有可能会接受检查,“今年也该轮到我们了,毕竟前几年都没查”。
该人士透露,其所在公司对于私募监管加紧的趋势十分重视,此前已进行过合规自查、内部合规沟通会等多次内部梳理,以及根据《适当性办法》(即《证券期货投资者适当性管理办法》)的查漏补缺。
另一私募机构人士也表示,并未收到监管部门的检查时间表,一旦收到材料清单就会立刻准备。
私募行业的强监管态势不变
值得注意的是,2018年的私募检查启动比往年都要来的更早一些。
“之前几年都是2月底甚至3月份才开始的,今年(2018年)在春节前就开始了,这充分说明私募行业的监管越发严格了。”前述私募人士指出。
澎湃新闻记者也注意到,2016年、2017年的上海辖区私募检查仅分别抽取了26家、13家机构,而2018年则迅速上升到40家,抽查面积加大。
“私募基金整体规模和影响力不断扩大,随着行业监管的加强以及私募内部管理制度不断完善,私募基金将逐步摆脱过去鱼龙混杂、监管缺失的局面。”海通证券分析师高道德表示。
证监会发言人近期也在新闻例会上披露,在私募基金领域,相关违法违规行为逐渐增多,备案信息失真、违规募集资金、挪用基金财产等管理失范问题突出,甚至滋生操纵市场、利益输送、利用未公开信息交易等违法行为,扰乱市场秩序。
据证监会官网公布的消息,2017年,老鼠仓立案13件,从涉案领域看,8起案件涉及私募从业人员“老鼠仓”。从违法行为看,共同违法案件增多,由私下单独交易转变为共享信息、交换信息、合谋从事非法交易;有的老鼠仓与内幕交易、从业人员违规买卖股票相互交织。私募基金领域违法金额巨大,多种违规行为叠加,市场危害加深加重。
事实上,主管部门对私募基金行业的规范和监管早已开始。2017年1月19日,中国证券投资基金业协会在官网发布《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》。
除要求按规定填报产品投资业绩外,为防范利益输送,中基协还要求投资管理人员填报家属等社会关系信息。
根据基金业协会发布的最新数据显示,截至2018年1月底,协会已注销私募基金管理人13876家,其中,主动申请注销的私募基金管理人1993家,未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人11794家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人89家。
截至2018年1月底,被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人已达2810家。
责任编辑:刘歆宇 澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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