新三板挂牌私募整改风暴升级:中科招商、达仁投资被强制摘牌

澎湃新闻见习记者 林倩
2017-12-15 22:29
来源:澎湃新闻

12月15日,全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”,俗称“新三板”)发布公告称,经进一步审查,两家挂牌私募机构不符合整改要求被强制摘牌,包括中科招商投资管理集团股份有限公司(下称中科招商,832168)、达仁投资管理集团股份有限公司(下称达仁资管,831639)。

全国股转系统决定于12月18日对上述2家公司的股票暂停转让一天,12月26日起终止上述2家公司股票挂牌。

全国股转系统进一步表示,被终止挂牌公司应积极应对投资者诉求,主办券商应指定专门人员负责被终止挂牌公司相关事宜并 披露联系方式,协助做好被终止挂牌公司投资者的沟通工作, 指导被终止挂牌公司妥善解决投资者诉求。

这已经是第二批不合格私募被强制摘牌。12月12日晚间,深圳市富海银涛资产管理股份有限公司 (下称富海银涛,834502)、青岛拥湾资产管理集团股份有限公司 (下称拥湾资产,834606)、上海银纪资产管理股份有限公司(银纪资产,834904)3家挂牌私募不符整改要求后,随即被全国股转公司要求强制摘牌。

根据银纪资产、拥湾资产、富海银涛三家机构的自查报告,三家公司都不满足新增挂牌条件的第五项,“创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上”。

2016年5月,全国股转系统提出八条私募挂牌的新门槛,其中最引人关注的是挂牌私募的“管理费收入与业绩报酬之和”须占收入来源的80%以上,私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%。

2017年10月27日,全国股转系统再发《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》(以下简称《通知》)进行细化,将投资收益、公允价值变动损益排除在“管理费收入与业绩报酬之和”,并明确“跟投收益”应以PE自有资金出资额不超过20%部分计算。

全国股转系统并要求挂牌私募要在2017年11月10日前提交整改报告,并逐项说明是否符合条件,由中介机构出具的文件保证计算过程真实、准确、完整。全国股转系统在完成审查后,将择日对不合规的机构强制摘牌。

中科招商主要从事私募股权投资基金管理业务及股权投资业务,2015年3月在新三板挂牌。

2017年三季报显示,截至2017年9月30日,中科招商在管的私募股权投资基金共124支,实缴资本总额约347.5亿元;公司在管的私募证券投资基金共25支,实缴资本总额约3.8亿元;公司在管的其他类型私募基金1支,实缴资本总额约1.1亿元。

另外,中科招商旗下公募基金管理公司——中科沃土基金管理有限公司在管产品共20支,其中17支资管产品、1支货币基金、1支混合型发起式证券投资基金和1支债券型发起式证券投资基金。

根据中科招商发布的自查整改报告,其11月8日的自查结果显示,“自2017年4月28日以来,母公司实质上不再从事私募基金管理业务。且据2016年5月 27日发布的36号文进行的自查后,除第一项管理费和业绩报酬之和的收入占比不达标外,本公司符合文件中私募机构新增挂牌条件的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项的规定要求。”

据中科招商的自查结果,“根据2016年经审计的财务数据,公司的管理费与业绩报酬之和占收入来源的41.39%”。而《通知》中第一项要求:“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的 80%以上”。

中科招商的相关负责人对澎湃新闻记者表示:“集团正在召开紧急会议”。

值得注意的是,中科招商近期开始频繁减持其持有的A股股票,12月7日发布公告称,公司将根据自身资金需要,拟在未来六个月内实施股票减持计划,总计减持金额约30亿元。公司董事会授权公司管理层根据市场情况、减持标的价格情况等实施具体减持计划。

达仁资管主要进行股票、债券等二级市场投资,为高净值客户和投资机构提供资产管理服务, 于2015年1月在新三板挂牌。截至记者发稿,达仁资管还未公布其自查整改报告。

    校对:刘威