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图解|证监会1-4月罚没金额60亿,超去年全年总额

澎湃新闻 孔家兴 王亚赛

2017-05-11 06:24  来源:澎湃新闻

中国证监会去年刮起的监管旋风愈演愈烈。今年1-4月,证监会累计开出40张“罚单”,罚没(没收非法所得和罚款)总额达60.7亿元,超过去年全年罚没总额42.83亿元。其中对“资本玩家”鲜言以及对“超级牛散”唐汉博等人开出的“罚单”堪称天价。澎湃新闻(www.thepaper.cn)梳理了证监会公布的40份行政处罚决定书,监管层对于市场乱象的惩处力度有何侧重又有何变化?
内幕交易和信息披露违法案居多
从今年前4月证监会开出的“罚单”来看,涉及内幕交易和信息披露违法的案件的数量较多,罚没金额较少,仅占到总额的3.75%。天价“罚单”多来自于涉及操纵市场和股价的案件。数量仅占案件总数的17.5%,罚没金额却占到总额的87.7%。其中,鲜言案的罚没金额占到了操纵市场案件罚没金额的65.1%。
2012年鲜言通过收购香港多伦投资100%股权,从而间接持有上市公司多伦股份11.75%股权,成为其实际控制人。2014年1月17日至2015年6月12日期间,他通过资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价,将上市公司玩弄于股掌之间。
证券日报副总编董少鹏在接受央广网采访时表示,对于鲜言这样的“资本玩家”,34.7亿的处罚金额并不算高。他表示,鲜言作为公司控股股东,同时用那么多账户操纵股价,内外操纵勾结,问题非常严重。而今年1月3日,鲜言作为ST慧球证券事务代表向上交所提交了1001项奇葩及前后矛盾的议案,董少鹏直指这种行径是“一种挑战市场底线的做法”。
今年创下罚没新高的还有一起职务犯罪。证监会对深交所发审监管部副总监、曾任发审委委员的冯小树开出了4.99亿“罚单”和终身禁入市场的惩罚。300万股本,获利达2.51亿,背后则是以他人名义在公司上市前突击入股、上市后抛售股份的获利过程。而在冯小树之前,已有3名发审委委员落马。因此近年来,市场一直呼吁以注册制代替核准制,促使资本市场更加成熟。
罚没金额未能补偿股民利益
2016年证监会作出的218份行政处罚决定书中,对38人实施了市场禁入,较去年增长81%。仅从今年1-4月公布的40份决定书来看,证监会已对19人实施了市场禁入。其中包括对鲜言、冯小树和郭从军采取终身证券市场禁入措施,对任向东等5名当事人采取10年证券市场禁入措施。
证监会近年来加重处罚力度体现了对市场乱象刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,但罚没金额的增加却并未实际起到补偿受害中小股民的作用。依据现行《证券法》第二百三十四条的规定:依照本法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库。
浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师在接受金融界网采访时呼吁,希望最高法院能够尽快出台操纵市场证券民事赔偿司法解释。他还指出,国内证券欺诈的违法成本还是太低,投资者的权益保护由于立法问题还尚未落到实处。还有专家建议,可以将罚没资金上缴投资者保护基金以垫付和赔偿投资者的损失。
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责任编辑:孔家兴 澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009
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