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24家私募因失联被注销:泽熙在列,去年4月起进入失联名单

澎湃新闻记者 刘歆宇

2017-03-20 15:15  来源:澎湃新闻

 
3月20日,中国证券投资基金业协会在官网上公布了一批因失联被注销的私募基金管理人名单。
这批被注销的名单共包括24家私募机构,失联时间跨度从2015年11月到2016年10月。其中,上海泽熙投资管理有限公司赫然在列。
泽熙投资进入失联名单的时间,是在2016年4月18日。当时,基金业协会发布了第五批失联(异常)私募机构名单,共含有17家机构,其中就包括泽熙投资。在基金业协会的官网上,泽熙投资被列入异常机构名单的理由是:“未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品更新累计2次及以上”。
泽熙投资的掌门人,曾经的私募大佬徐翔,涉嫌操纵证券市场案,于2017年1月23日在青岛市中级人民法院一审宣判。
宣判结果显示,被告人徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪,分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年,同时并处罚金。
按照基金业协会的规定,所谓“失联”,是指通过这些公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等方式,均无法与公司取得联系,公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。如果在失联名单上的机构不能在5个工作日之内,对公司经营情况及风险情况予以书面说明,则将被正式认定为失联(异常)私募机构,并在官方网站上进行公示。
2017年1月12日,基金业协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”
基金业协会公告显示,现有24家机构符合公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件,被注销的名单如附文所示。据悉,这些信息将计入资本市场诚信档案数据库,社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台进行查询。
公告亦提醒,私募基金投资者应持续关注私募基金管理人的合规诚信情况,谨慎做出基金投资决策,通过法律渠道维护自身合法权益。
最新数据显示,截至2017年2月底,基金业协会已登记私募基金管理人数量达到18306家,已备案私募基金48626只,认缴规模11.35万亿元,实缴规模8.55万亿元,私募基金从业人员28.23万人。
随着私募行业的日益壮大,私募机构管理和监管也开始逐步从严。以2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》为标志,基金业协会不断完善管理人登记、产品备案和从业人员管理措施,截至2016年底,协会共注销12834家私募基金管理人,一大批无展业能力的空壳机构被注销。
附:因失联被注销的私募基金管理人名单
责任编辑:刘歆宇澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009

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