两年前股市巨震以来首次!证监会严打私募场外配资玄机

澎湃新闻记者 刘歆宇
2017-01-19 22:17
来源:澎湃新闻

 监管部门再度出手严打场外配资。

1月19日,中国证券投资基金业协会官网官网发布消息称,前期,中国证监会对涉嫌从事场外配资的网络平台进行了专项检查。中国证监会发现,部分私募基金管理人涉嫌通过网络平台从事违法证券业务,个别证券期货经营机构为违法证券活动提供便利。

根据中国证监会的有关要求,基金业协会对移交的违法违规线索进行了调查,对涉案机构予以严肃查处。对涉嫌通过网络平台从事违法证券业务的 6家私募基金管理人予以注销登记,对为违法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司采取暂停备案6个月的纪律处分。私募基金管理人注销登记的情况记入行业诚信档案,在不良记录消除前,不得重新登记。

有私募圈人士向澎湃新闻记者透露,这或是2015年股市剧烈波动以来,证监会首次对私募场外配资行为进行查处。这位人士提醒,虽然到现在才公布,但由于调查行为耗时较久,这批场外配资行为或仍发生在2015年。

这6家被注销的私募机构分别是上海聪牛金融信息服务有限公司、创熙金融服务(上海)有限公司、倍盈金融服务(上海)有限公司、浙江莱财资产管理有限公司、广州恒瑞资产管理有限公司、厦门妥妥资产管理有限公司。其中,前3家是上海的金融服务公司,后3家则是资产管理类私募。

截至发稿,澎湃新闻记者发现,在基金业协会的官网上,已经无法查询到这6家私募机构的信息资料。

一位私募合伙人对澎湃新闻记者说,私募从事场外配资的情况并不多见,正规的基金业协会会员机构通常不会这样操作。

“政策上,从上至下都在去杠杆,场外配资要严厉打击。但这个事情并不会对市场造成太大影响,跟2015年的那波不一样,那时候感觉像是当头一棒,现在场外配资的规模本来就不大了。”这位业内人士这样说道。

在这6家私募机构中,厦门妥妥资管还牵连到了一家期货子公司——厦门国贸资产管理有限公司。

由于为违法证券业务活动提供便利,厦门国贸资产管理有限公司被基金业协会采取暂停备案6个月的纪律处分。

故事的主角是国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”。

辉煌腾达1号设立于2015年7月16日,募集规模500万元,分A级和B级份额委托人,其中,B级份额委托人为苏福地,认购金额125万元。资产管理合同约定,A级份额按照8%的年化预期收益率获取优先收益,剩余收益归B级份额。

而苏福地正是厦门市妥妥在线网络科技有限公司的主要股东和实际控制人。

中国证监会厦门监管局检查发现,妥妥在线未经许可进行场外配资,违法开展证券业务。同时,国贸期货允许苏福地通过国贸期货使用的上海览逸金牛资产管理系统,直接下达辉煌腾达1号的投资指令,并且知道苏福地在金牛系统辉煌腾达1号账户下设立了多个子账户。

2016年7月5日,厦门证监局根据现场检查情况对国贸期货采取了责令改正的行政监管措施。根据厦门证监局的要求,国贸期货对上述行为进行了整改。

但是,在金牛系统的整改升级过程中,国贸期货删除了全部子账户和相关交易记录,导致基金业协会未能核实苏福地是否将相关子账户出借给妥妥在线的场外配资客户使用。

以上情况由中国证监会在专项检查中发现并移送给基金业协会,调取相关资料之后,基金业协会发现,证据充分,足以认定。

基金业协会在公告中劝诫,希望全行业引以为戒,不得以基金业务为名从事违法证券业务活动或者利用基金业务为违法证券业务活动提供便利。基金管理人应当主动遵守法律法规和自律规则,有责任远离违法违规地带,有义务报告违法违规线索,自觉与扰乱行业秩序的违法活动作斗争,努力维护行业的社会信誉,共同促进行业健康发展。

    校对:丁晓