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牛市点线面

10万亿资管刹车:监管层郑州商议“捕鼠”,三券商被查

澎湃新闻记者 初六

2014-09-13 12:53  来源:澎湃新闻

 
证监会主席助理张育军在该次会议上指出,资管业务要守住8条底线,“资管产品的杠杆率不得超过十倍”。

        针对资管业近期的野蛮生长,监管层开始“抓鼠”。从9月12日于郑州召开的“资产管理业务座谈会”上传出消息,包括中信证券、华泰证券在内的6家券商和基金子公司违规行为被查处。
        证监会主席助理张育军在该次会议上指出,资管业务要守住8条底线,“资管产品的杠杆率不得超过十倍”。
        有参与此次会议的人士透露,此次会议的召开,主要就是为了遏制资管业内逐渐蔓延开来的违规势头,会议通报了始于今年8月初的专项现场检查的结果。基金公司和券商资管的一把手被要求出席会议。
        上述与会人士称,“有些券商的违规行为比较严重,也涉及到了个人违法行为”,华泰证券的涉案业务负责人已被移送稽查,“涉及内幕交易、分级产品利益输送等问题”。同时,华泰证券的资管部门多名从业人员被认定为不适当人选,取消从业资格。
        除了华泰,其他5家违规较严重的机构包括中信证券和华融证券;违规的基金子公司包括万家共赢资产管理有限公司、金元百利资产管理有限公司、深圳华宸未来资产管理有限公司。
        华泰证券和中信证券的券商资管业绩名列前茅。2013年,中信证券的资管规模率先突破5000亿元,业内排名第一,截至2014年6月30日,中信证券资管规模增长至6483亿元。华泰证券受托资管规模今年上半年达到2772亿元,比2012年飙升318%,业内排名前五。
        事实上,近年来,整个资管业务都在极速扩张,其规模已相当惊人。据证监会统计,截至2014年7月底,证券公司、基金管理公司及其子公司资管规模达到10.2万亿元,其中证券公司资管规模7万亿元,基金管理公司专户规模9224亿元,基金子公司专户规模2.29万亿元。
        风险随之而至。
        就此,张育军在9月12日的会上强调了资管业务要牢牢守住的八条底线:不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为;不得违规承诺保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户;不得开展资金池业务;不得利用资管产品进行商业贿赂;资管产品的杠杆率不得超过十倍;不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;不得对业务人员、管理团队实施当期激励。
        值得注意的是,华泰证券资管违规并非首次。去年5月,华泰证券曾公告,旗下一款资产管产品变相扩大投资范围,交易系统发生信息安全事件,营业部员工涉嫌触犯法律。除了理财产品存在违规投资行为,华泰证券还存在防火墙失控的问题。
        至于此次事发征兆,华泰证券9月6日曾有公告。根据公告,2013年1月至今年3月期间,华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划,存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。

责任编辑:忻尚伦澎湃新闻,未经授权不得转载。新闻报料:4009-20-4009

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