最赚钱“老鼠仓”苏竞案开审:涉嫌非法盈利3652万

澎湃记者 严晓蝶 徐庭芳 施颖楠
2014-07-16 21:49
来源:澎湃新闻

        原汇添富基金基金经理苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”一审于7月16日下午14时在上海市第一中级人民法院第三法庭开庭。澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者在庭审现场获悉,苏竞涉嫌非法获利金额3652万元。这是目前为止接受庭审的“老鼠仓”基金经理中,获利最高的基金经理。

        澎湃新闻记者在庭审现场看到,旁听席位全部坐满,超过40人。现年41岁的苏竞当日身着蓝色深条纹衬衫,黑色西裤,神色自若,检查官还和他调侃了一下,说他有点胖了。庭审中,苏竞对涉案金额,非法获利没有异议。律师为其做罪轻辩护。整个庭审历时约47分钟,案件择日宣判。

        所谓利用未公开信息交易罪,是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用非公开信息交易罪与传统“老鼠仓”(指个人资金买入股票后,借机构资金拉抬股价后高位卖出)特征并不相同,但目前市场习惯将利用非公开信息交易罪统称为“老鼠仓”。

主动投案后当日取保候审

        澎湃记者了解到,2009年起,苏竞利用其堂弟苏超(音)、堂弟媳妇王艳龄(音)的账户,通过单独购买的手机、电话卡,先于、同期或晚于其管理的汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金,对包括华联控股在内的等130多只股票进行买卖操作,交易金额7.33亿元,非法获利3652万元元。而最初,苏竞的启动资金仅为200万元左右。

        公诉人称,证监会稽查部找苏竞谈话后,2013年11月28日,苏竞主动到上海市公安局投案。苏竞主动投案后,当日获取保候审。

        苏竞当庭表示称,自己很后悔,对家庭和公司都造成了损害。今天庭审现场最后一排坐了公司同事,自己心情很复杂。虽然于2012年底自己已停止了上述操作,但仍给公司造成了损失。

        公开资料显示,1974年出生的苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士;曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金公司高级行业研究员。

        2006年9月,苏竞加入汇添富基金公司,任高级行业分析师、汇添富优势精选基金的基金经理助理。加入汇添富基金公司一年后,苏竞如愿担任基金经理职务。

法院冻结赃款2800万元

        苏竞辩护律师当庭表示,苏竞有自首情节,认罪态度好,并第一时间上交了所有涉案材料包括账户等,使得警方第一时间冻结了绝大部分的赃款,共计约2800万元,并冻结了苏竞个人账户中的80万元。

        此外,苏竞律师称,考虑到苏竞的家庭,孩子年龄仅1岁,请求法庭考虑从轻情节,而剩余赃款部分,苏竞表示会及时归还。

        此前的2013年11月23日,汇添富基金发布《关于调整基金经理的公告》称,苏竞因公司内部工作调整,卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务,并转任公司其他工作岗位。

        2013年11月27日晚间,一则 “上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息在基金圈内发酵。彼时就有媒体报道称,汇添富蓝筹稳健的基金经理苏竞可能被调查。

        随后的2013年11月29日,证监会新闻发言人张晓军对此回应称,对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况,目前正在进行调查之中,没有所谓“带走”基金经理,只是要求基金经理协助调查。

        今年3月28日,证监会在例行发布会上的通报。彼时,证监会共通报4起从业人员“涉嫌利用未公开信息”案的最新进展。证监会称,2013年以来,证监会与公安机关紧密合作,查办了杨奕案、马乐案、厉某案、苏某案四个案件。经调查,杨奕案、马乐案、厉某案涉及交易金额分别累计3个多亿元、10.5亿元、9.4亿元,而苏某案买入金额7.4亿元。

        从历史业绩来看,苏竞表现最好的年份是2008年,他管理的汇添富均衡增长在2008年的大跌中表现稳定。一个业绩良好的基金经理其任期内提前卸任,这让业内颇为不解。

        此前,因利用未公开信息交易获罪的基金经理已有多名,其中原博时基金经理马乐非法获利金额最大,为1883万元,马乐一审被判有期徒刑三年缓刑五年。

还有多个“老鼠仓”案待审

        苏竞不过是本轮“捕鼠风暴”中的一例。从去年9月以来,证监会已通报多起“老鼠仓”事件。

        2013年9月,招商基金前副总经理杨奕被证实涉“老鼠仓”(利用非公开信息交易),已被公安机关批捕。证监会称,杨奕涉嫌违规交易股票40余只,交易金额3个多亿,违法所得1000多万元。

        2014年5月6日,汇丰晋信基金公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。

        2014年5月9日下午,证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉“老鼠仓”案件。证监会称,初步查明,光大保德信红利基金经理钱某(钱钧)涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元;嘉实基金、上投摩根基金经理欧某(欧宝林)涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元;平安资管张某某(张治民)涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

        2014年7月4日下午,证监会通报称,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票立案调查,发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪,目前该案件已由公安部门进一步侦办。

        

        

基金经理 曾任职公司 非法获利 判处结果 罚款 苏竞 汇添富基金 涉嫌3652万元 马乐 博时基金 1883万元 一审:期徒刑3年(缓刑5年) 1884万元 郑拓 交银施罗德 1242.7万元 有期徒刑3年 600万元 李旭利 交银施罗德 1071余万元 有期徒刑4年 1800万元 许春茂 光大保德信 209万元 有期徒刑3年(缓刑3年) 210万元 韩刚 长城基金 27.7万元 有期徒刑1年 31万元 钟小婧 汇丰晋信 亏损8.5万元 取消基金从业资格 罚20万元